Пакет: Внутренний контроль и комплаенс (для платежных организаций)

Пакет документов для организации системы внутреннего контроля, соответствующий требованиям законодательства и Национального Банка РК. Обязателен для всех платежных организаций — как действующих, так и на этапе запуска.

Комплексная документация, регулирующая контрольные функции в платежной организации. Пакет учитывает требования:

• Закона РК «О платежных организациях»
• Постановлений и писем НБ РК
• Стандартов информационной безопасности
• Основ финансового мониторинга (AML)

Пакет предназначен для применения в повседневной деятельности, подготовки к проверкам и сертификации (в т.ч. VISA, НБ РК). Структурирован с учётом разделения полномочий, ролевой модели и риск-менеджмента.
Входит в пакет:

• Положение о внутреннем контроле
• Политика комплаенс-контроля
• Политика выявления подозрительных операций
• Процедура управления инцидентами
• Порядок взаимодействия с контролирующими органами
• Должностные инструкции комплаенс-офицера
• Журналы внутреннего контроля
• Шаблоны уведомлений для финмониторинга
• 📎 Состав: 25–30 документов

📌 Дополнительно прилагается:

• Инструкция по внедрению политики внутреннего контроля
• Образцы писем и внутренних актов
• Чек-лист по готовности к проверке НБ РК
• Методичка по работе с сотрудниками

⏱ Срок подготовки:
до 10 рабочих дней с момента получения данных
(возможна срочная подготовка — до 2-х рабочих дней по договорённости)